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摘 要

發(fā)明構思這一概念本身具有很強的抽象性，將如此抽象的概念具體化到每個案件的理解中，使其體現(xiàn)出客觀、公正實則不易。實務中，涉及發(fā)明構思把握與運用存在的問題在于：對于同一案件，不同人所理解的發(fā)明構思存在較大差異或者無法準確把握發(fā)明構思。另外，專利代理師無法將發(fā)明構思貫徹運用到撰寫的每一個環(huán)節(jié)當中去，例如在檢索過程中篩選出的對比文件并非最優(yōu)證據(jù)，對“三性”的評判特征對比機械、盲目，忽略發(fā)明實質等現(xiàn)象。

筆者基于實務中發(fā)明構思把握和運用方面的難點和困惑，通過對發(fā)明形成過程及表達方式進行分析，利用TRIZ理論將發(fā)明構思的把握過程方向化，從而幫助專利代理師能夠在理解發(fā)明事實的基礎上準確、便捷地抓住發(fā)明構思，把握發(fā)明實質。

關鍵詞：發(fā)明構思、TRIZ、發(fā)明實質

>>>  PART 1

發(fā)明構思

專利制度的早期，并沒有明確提出 “發(fā)明構思” 這一術語，但已經蘊含了相關的思想。早期的專利主要是為了保護一些實用的技藝和新的制造方法等。雖然，當時的審查和保護沒有現(xiàn)代這樣細致的理論體系，但發(fā)明人在創(chuàng)造過程中基于解決問題而產生的獨特想法和思路，實際上就是發(fā)明構思的雛形。隨著科學技術的不斷發(fā)展和專利制度的逐漸完善，人們對發(fā)明創(chuàng)造的認識也不斷深入。

19世紀末20世紀初，在專利理論研究中，開始明確出現(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造背后的思想、思路等進行探討的內容，逐漸形成了“發(fā)明構思” 的概念雛形。人們意識到，發(fā)明不僅僅是具體的技術手段和產品，更重要的是其背后的創(chuàng)造性思維和解決問題的獨特思路，這是區(qū)分真正的發(fā)明和簡單模仿或常規(guī)改進的關鍵。

專利申請文件是用于呈現(xiàn)發(fā)明構思的載體，也是用于對發(fā)明構思進行整體考量的工具，我國專利法中對于申請文件的呈現(xiàn)形式存在具體規(guī)定。

上述規(guī)定體現(xiàn)出為了清楚完整地呈現(xiàn)發(fā)明構思，我國專利法要求申請人對專利申請文件規(guī)范撰寫，在申請文件中包含背景技術、所要解決的技術問題、技術手段、實現(xiàn)的技術效果等多個方面，客觀呈現(xiàn)對發(fā)明有所貢獻的內容，同時也體現(xiàn)出在把握發(fā)明構思時，需要綜合整個申請文件記載的內容，包括權利要求書、說明書、附圖公開的內容綜合來進行判斷。

然而，專利審查指南中對創(chuàng)造性審查原則的規(guī)定強調了“將發(fā)明作為一個整體看待”，在“三步法”中也指出判斷發(fā)明對本領域技術人員來說是否顯而易見應確定現(xiàn)有技術整體上是否存在某種技術啟示，這體現(xiàn)了創(chuàng)造性評判時應對發(fā)明構思進行整體把握，但其沒有詳細闡釋在實務中對發(fā)明構思進行整體把握時需要的具體做法。《以案說法-專利復審、無效典型案例指引》一書中記載，“發(fā)明構思一般是指，在發(fā)明創(chuàng)造的完成過程中，發(fā)明人為解決所面臨的技術問題在謀求解決方案的過程中所提出的技術改進思路。發(fā)明構思一旦提出，則會指引發(fā)明人去選取具體的技術特征對現(xiàn)有技術進行改造以解決其所存在的技術問題，從而完成發(fā)明創(chuàng)造”[1]。

由此可見，發(fā)明構思是一種技術改進思路，是對具體技術方案進行的抽象概括與凝練升華。而技術改進思路是對自然規(guī)律的能動運用和探索拓展。許多技術改進思路源于對自然規(guī)律或是自然科學原理的理解和應用。

因此，筆者嘗試基于自然規(guī)律或是自然科學原理對具體技術方案進行的抽象概括與凝練升華，來對發(fā)明形成過程及表達方式進行分析，以更好地理解發(fā)明構思。

>>>  PART 2

發(fā)明構思的形成

把握和運用發(fā)明構思，首先應當理解發(fā)明創(chuàng)造的形成過程。對于一件發(fā)明創(chuàng)造而言，未從事過創(chuàng)新工作的專利代理師，有時會認為發(fā)明創(chuàng)造比較簡單，主要原因是專利代理師不理解技術的創(chuàng)新過程。在技術的創(chuàng)新過程中，雖然也有因為“靈光乍現(xiàn)”“天才之火”等而形成一個發(fā)明創(chuàng)造性的情況，但那僅僅是少數(shù)案例。在絕大多數(shù)情況下，發(fā)明創(chuàng)造的形成并不簡單。

企業(yè)的本質是逐利，因此當企業(yè)提出一項發(fā)明創(chuàng)造時，首先是出于盈利的目的，從社會和市場需求出發(fā)。在收集這些社會和市場需求后，需要對新需求進行識別，作出各種可能的假設，并針對多種可能的需求，形成多個目的。針對發(fā)明目的，尋找相應的原因，明確相應的思路，進而形成構思。在這一階段，還需要運用一些成熟的決策方法，依靠發(fā)明人的智慧，選取最有可能實現(xiàn)以及最大利潤化的項目，進而確定項目，進入研究研發(fā)階段。然后，企業(yè)技術人員針對構思設計具體的解決方案，并通過研討、推敲，解決在設計中出現(xiàn)的一些新的問題，最終形成技術方案，隨后進入生產制造階段和銷售階段。即在這一過程中，社會和市場需求是企業(yè)技術創(chuàng)新的主要動力。

通過對發(fā)明創(chuàng)造形成的過程進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，構思的形成不是毫無根據(jù)憑空出現(xiàn)，而是以一定的技術問題為導向。當出現(xiàn)技術問題時，技術人員需要分析產生技術問題的技術原因，這一步對于發(fā)明構思的形成至關重要。產生問題的原因或者癥結尋找不到，則解決問題的思路無從談起。因此，在發(fā)明構思的把握過程中，應當認真把握發(fā)明人在尋求問題產生原因時所作出的貢獻。這一點也通常是專利代理師容易忽視的問題。

>>>  PART 3

TRIZ理論

TRIZ來源于蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇蘇勒創(chuàng)立的“發(fā)明問題解決理論（Theory Of Inventive Problem Solving， TIPS）”。TRIZ理論中最重要的內容之一是40個發(fā)明原理（參見表1）。

如上所示，阿奇蘇勒及其團隊，通過對大量發(fā)明專利的分析研究，挖掘出其中所蘊含的解決問題通用規(guī)律和方法。而這些發(fā)明專利在底層邏輯上遵循著自然科學原理。

由此可見，TRIZ理論在一定程度上可看作是自然原理/自然科學原理的體現(xiàn)。因此，可以基于TRIZ理論來透過現(xiàn)象看本質，來輔助理解具體的技術方案中所蘊含的發(fā)明構思。

綜合以上內容，通過解構發(fā)明構思、TRIZ發(fā)明原理和自然原理/自然科學原理，可以發(fā)現(xiàn)，自然原理/自然科學原理可以作為通過TRIZ發(fā)明原理來理解發(fā)明構思的橋梁。筆者將于后文——“淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構思（下）”，結合具體案例來展示如何基于TRIZ理論中的相關原理來理解發(fā)明構思。

  參考資料：