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權(quán)威解讀《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》
2020-11-04
10月30日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)此前國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）進(jìn)行解讀，為經(jīng)營(yíng)者提供明確指引，有效預(yù)防和制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為，降低行政執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)者合規(guī)成本。
反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，二者相互協(xié)調(diào)，但又一定程度上存在沖突：
一方面，《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）保護(hù)經(jīng)營(yíng)者就其知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有的獨(dú)占權(quán)利，經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》。
另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在權(quán)利行使不正當(dāng)，導(dǎo)致具有反競(jìng)爭(zhēng)效果等問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使不能突破《反壟斷法》的邊界和底線，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為應(yīng)受到《反壟斷法》的規(guī)范。
我國(guó)《反壟斷法》第五十五條將經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為納入管轄范圍，為預(yù)防和制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)提供了法律依據(jù)，但該條對(duì)此僅作了原則性規(guī)定。為更好地規(guī)制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制的行為，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定了《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》，經(jīng)委員會(huì)主任批準(zhǔn)，于2019年1月印發(fā)。
《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》分為五章，包括總則，可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場(chǎng)支配地位行為，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他情形。在每章中，結(jié)合行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的表現(xiàn)形式，對(duì)類型化行為進(jìn)行描述，明確判定其合法與違法的分析思路、考量因素，為經(jīng)營(yíng)者合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供指引。
>>> 闡明總體原則
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局表示，總則章節(jié)強(qiáng)調(diào)了反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的共同目標(biāo)，闡明了對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為適用《反壟斷法》的總體原則、分析思路、考量因素等共性問(wèn)題。
一是明確指南的目的和依據(jù)，對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度。
二是闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷規(guī)制的分析原則，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利同等對(duì)待；不因擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而當(dāng)然推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位；充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，在具體實(shí)踐中結(jié)合具體案情和特定市場(chǎng)情況進(jìn)行分析。
三是確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷規(guī)制的一般分析思路。分析濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特征和表現(xiàn)形式，判斷可能構(gòu)成的壟斷行為。遵循相關(guān)市場(chǎng)界定的基本依據(jù)和一般方法，同時(shí)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為新型財(cái)產(chǎn)權(quán)的特殊性。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，考量行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響。分析行為對(duì)創(chuàng)新和效率的積極影響。
四是闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)市場(chǎng)界定問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)市場(chǎng)界定要考慮哪些交易活動(dòng)會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的影響，通常需要界定相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，特殊情況下可能還需要界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)。
五是細(xì)化評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)影響的考量因素。詳細(xì)列舉了6項(xiàng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的考量因素和7項(xiàng)分析行為競(jìng)爭(zhēng)影響的考慮因素，為評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)影響提供指引。
六是評(píng)估行為對(duì)創(chuàng)新和效率的影響。認(rèn)定行為對(duì)創(chuàng)新和效率具有積極影響，需要同時(shí)滿足因果關(guān)系、最小損害、不會(huì)嚴(yán)重?fù)p害競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新、消費(fèi)者能夠分享利益等5個(gè)方面的要件。
>>> 規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議
“可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”章節(jié)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，特別是聯(lián)合研發(fā)、交叉許可等進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡釋。
一是對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議的積極影響進(jìn)行了描述。
二是對(duì)聯(lián)合研發(fā)、交叉許可、排他性回授和獨(dú)占性回授、不質(zhì)疑條款、標(biāo)準(zhǔn)制定等內(nèi)容進(jìn)行闡述，對(duì)可能影響競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議行為進(jìn)行了明確界定，詳細(xì)列舉了對(duì)這五種涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)分析時(shí)可以考慮的因素。
三是列舉了經(jīng)營(yíng)者許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能涉及的其他限制，通常情況下這些限制行為具有商業(yè)合理性，但也可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，對(duì)此類行為進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)分析列舉了5個(gè)考慮因素。
四是為提高執(zhí)法效率，參考國(guó)際慣例及我國(guó)執(zhí)法實(shí)踐，設(shè)立涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議安全港規(guī)則，列舉了安全港的標(biāo)準(zhǔn)。
>>> 限制濫用市場(chǎng)支配地位行為
“涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場(chǎng)支配地位行為”章節(jié)：
一是明確了涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場(chǎng)支配地位行為，應(yīng)適用《反壟斷法》第三章規(guī)定。
二是對(duì)此類案件的反壟斷執(zhí)法分析思路進(jìn)行闡釋，即界定相關(guān)市場(chǎng)，分析行為主體在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再根據(jù)個(gè)案情況對(duì)具體行為進(jìn)行分析。
三是進(jìn)一步澄清了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)支配地位的關(guān)系，明確提出經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)不意味著其必然具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析，同時(shí)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的市場(chǎng)支配地位認(rèn)定的其他考慮因素進(jìn)行了闡述。
四是列舉了以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)、拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附加不合理交易條件和涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的差別待遇五種行為，對(duì)這五種行為的內(nèi)涵進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析，并詳細(xì)列舉了這五種行為是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位排除、限制競(jìng)爭(zhēng)可以考慮的分析因素。
>>> 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中
本章對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中的特殊性進(jìn)行了深入闡述。
一是明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》第四章規(guī)定。
二是闡明涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中的特殊性主要體現(xiàn)在構(gòu)成集中的情形、審查考慮因素和附加限制性條件等方面。
三是明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的，可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中，并列舉了是否構(gòu)成集中可能考慮的3個(gè)因素。
四是明確了對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行反壟斷審查時(shí)，既要考慮《反壟斷法》第二十七條規(guī)定的因素，也要充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。
五是明確了如果一項(xiàng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中需要附加限制性條件時(shí)，既可以附加結(jié)構(gòu)性條件，也可以附加行為性條件，或者附加綜合性條件。
該章還明確了涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件的具體內(nèi)容。
>>> 明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為
“涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他情形”章節(jié)明確了部分涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形可能構(gòu)成不同類型的壟斷行為，也可能涉及特殊主體，需要根據(jù)個(gè)案情況分析適用《反壟斷法》。
一是闡述了專利聯(lián)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的特殊問(wèn)題和著作權(quán)集體管理三種情形。
二是對(duì)專利聯(lián)營(yíng)的定義和聯(lián)營(yíng)的具體方式進(jìn)行了說(shuō)明，提出了分析專利聯(lián)營(yíng)是否排除、限制競(jìng)爭(zhēng)時(shí)可以考慮的6個(gè)因素。
三是詳細(xì)列舉了認(rèn)定擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位可以考慮的4個(gè)因素，明確了擁有市場(chǎng)支配地位的標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人申請(qǐng)禁令救濟(jì)迫使被許可人接受其提出的不公平高價(jià)許可費(fèi)或者其他不合理的許可條件，也可能排除限制競(jìng)爭(zhēng)，并提出了具體分析時(shí)可以考慮的5個(gè)因素。
四是對(duì)著作權(quán)集體管理進(jìn)行了梳理，既肯定了著作權(quán)集體管理通常具有積極意義，也指出可能構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，需要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)行為特征和表現(xiàn)形式加以認(rèn)定。
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